证监会新闻发言人张晓军8月26日在例行新闻发布会上表示，证监会决定将欣泰电气及相关人员涉嫌欺诈发行及其他有关犯罪问题移送公安机关，依法追究刑事责任。

　　张晓军表示，日前，按照依法、从严、全面监管的原则，证监会对欣泰电气欺诈发行负有责任的发行人及其董事、监事和高级管理人员和相关中介机构及其责任人员作出行政处罚，坚决、严肃、从重、从快追究行政法律责任，并对主要责任人员采取了证券市场终身禁入的措施。在抓紧做好行政责任追究工作的同时，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号）要求的执法程序，证监会专门与公安机关进行了会商，决定将欣泰电气及相关人员涉嫌欺诈发行及其他有关犯罪问题移送公安机关，依法追究刑事责任。近期，公安机关已专门部署开展相关刑事侦查工作。

　　为有效遏制欺诈发行，我国法律规定了包括行政责任、民事责任和刑事责任各种责任形式和措施的法律责任体系，违法者不仅要受到监管机关的行政处罚、从证券市场退市，因欺诈发行给投资者造成损失的还应当做出经济赔偿。除此之外，由于欺诈发行严重违反信息披露制度，严重损害投资者合法权益，严重破坏市场诚信基础，是证券市场最为严重的欺诈行为，我国刑法对欺诈发行应当承担的刑事法律责任作出了明确规定。也就是说，实施欺诈发行的责任主体，不只是要依法承担行政法律责任和民事赔偿责任，更要依法承担刑事责任，通过对违法当事人最为严厉的刑罚规制，达到制裁违法、阻遏违法的目的，切实维护证券市场秩序，真正保护好投资者的合法权益。

　　今年6月，证监会在依法查处欣泰电气和相关中介机构违法违规行为的同时，专门启动与公安机关的案件会商机制，就此案存在的涉嫌犯罪问题进行专门研究。根据会商意见，证监会决定将欣泰电气及相关人员涉嫌欺诈发行及其他有关犯罪问题移送公安机关。这是证监会综合运用行政、民事和刑事惩戒体系，遏制IPO环节违法犯罪，净化市场环境的一项重要决定。下一步，证监会将全力支持公安司法机关的侦查、起诉和审判工作，确使违法失信者为自己的行为付出应有的法律代价。

　　张晓军表示，证监会希望各有关责任主体以此为例，充分警醒，吸取教训。发行人及其控股股东、实际控制人和相关高管人员要坚决纠正“上市圈钱”的错误观念，特别是要摒弃任何对投资者不负责任的想法和做法，不抱任何侥幸心理，更不能认为发行上市后就万事大吉，遇到问题可以一走了之，要真正把保护投资者合法权益的要求装在心里，落到实处。企业公开发行股票募集资金是资本市场发挥直接融资功能、服务实体经济、服务供给侧结构性改革的重要方式，希望市场和社会各个方面，以欣泰案件为镜鉴，共同努力，全面净化IPO市场环境，做好问题企业风险化解的配套工作，共同维护资本市场长期健康稳定发展。

　　他还表示，根据深交所相关规定，创业板没有重新上市的制度安排。欣泰电气退市后，将进入股转系统设立的专门层次挂牌转让，不能在交易所重新上市。目前，行业自律组织正在制定关于先行赔付的相关指导性文件，旨在对赔付对象范围、赔付标准、赔付工作方案、赔付工作程序等内容做出行业指导性建议。

　　当天，证监会还宣布对金徽酒股份有限公司（以下简称金徽酒或发行人）及其首发保荐机构国泰君安股份有限公司（以下简称国泰君安）、签字保荐代表人采取了行政监管措施。

　　据介绍，金徽酒首次公开发行股票并上市申请于2015年6月24日通过发审会审核，2016年2月22日刊登招股意向书。发行人在通过发审会审核后，在已完成封卷程序的招股说明书中披露了历年的利润分配情况，并承诺首次公开发行股票前滚存的未分配利润归新老股东共享。之后，发行人召开股东大会，审议通过2015年利润分配事项，并于2016年2月3日发放现金分红款5880万元。发行人发生利润分配重大会后事项时，未主动向证监会履行告知义务，擅自改动已完成封卷程序的招股说明书中利润分配相关信息并对外刊登。上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-招股说明书》第七条的规定，并构成《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十五条所述行为。按照《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十五条的规定，证监会对金徽酒采取出具警示函的行政监管措施。

　　国泰君安在保荐金徽酒首发项目过程中，向证监会提交的会后事项承诺函中未如实说明发行人2015年利润分配情况，对发行人实施分红事项，未主动向证监会履行告知义务。上述行为违反《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规定，证监会对国泰君安采取了出具警示函的行政监管措施；对保荐代表人郝彦辉、张斌采取“6个月不受理相关保荐代表人具体负责的推荐”的行政监管措施。申报律师北京卓纬律师事务所、申报会计师天健会计师事务所（特殊普通合伙）向证监会报送的会后事项承诺函中未说明发行人2015年利润分配情况。证监会发行主管部门已就上述事项对相关律师事务所、会计师事务所负责人、签字律师和会计师进行了约谈提醒。

　　张晓军表示，发行人是信息披露第一责任人，申请文件一经申报，即对相关信息的真实、准确、完整承担法律责任，如发生应予披露事项，应向证监会书面报告，不得擅自改动已提交文件。中介机构应履职尽责、审慎核查，确保出具的专业意见真实、准确、完整。证监会将严格按照依法、从严、全面监管的工作要求，在发行监管工作中进一步加强事中事后监管，督促中介机构勤勉尽责，对发行人、中介机构信息披露违法违规行为发现一起查处一起，全面提高股票发行企业信息披露质量，促进资本市场健康有序发展。（完）